從“喬布斯檔案”看美國(guó)的背景調(diào)查
安吉
蘋果教主喬布斯死后哀榮備至，相關(guān)的報(bào)道鋪天蓋地，就連美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）也來(lái)湊熱鬧——2月9日，FBI公布了191頁(yè)的“喬布斯檔案”。
FBI搜集公民資料建立密檔的行為總是和丑聞聯(lián)系在一起，從奧本海默、海明威到愛(ài)因斯坦，從胡佛年代到冷戰(zhàn)時(shí)期，FBI對(duì)左翼人士和反戰(zhàn)分子進(jìn)行秘密監(jiān)控的例子不勝枚舉，但近年來(lái)鮮有耳聞。這一回，它唱的是哪一出？
從文本看，“喬布斯檔案”形成于1991年2月至4月間，當(dāng)時(shí)，老布什總統(tǒng)提名喬布斯作自己的科技和產(chǎn)業(yè)顧問(wèn)，這一職位的任命不需要參院批準(zhǔn)，但是按照美國(guó)的“干部任用”和人事管理規(guī)則，涉及國(guó)家安全或可能接觸涉密信息的聯(lián)邦政府職位必須接受嚴(yán)苛的背景調(diào)查，僅憑總統(tǒng)指示是不行的。FBI特別調(diào)查組在這次調(diào)查中生成的資料，在解密條件具備并經(jīng)過(guò)專業(yè)的解密處理之后公布，就成了今天人們看到的“喬布斯檔案”。
背景調(diào)查也稱忠誠(chéng)調(diào)查，是一個(gè)涉及多個(gè)部門、多種環(huán)節(jié)和因素，包括大量案頭工作和實(shí)地走訪在內(nèi)的系統(tǒng)工程，喬布斯當(dāng)年走的是“特快程序”，但調(diào)查的內(nèi)容和項(xiàng)目并不因此減少。在美國(guó)，因法律依據(jù)和授權(quán)根據(jù)錯(cuò)綜復(fù)雜，國(guó)防部、國(guó)務(wù)院、人事管理局（OPM）、FBI、財(cái)政部、國(guó)土安全部等多個(gè)部門都有權(quán)單獨(dú)進(jìn)行背景調(diào)查或授予涉密資格，但負(fù)責(zé)制定背景調(diào)查總體規(guī)則及通行管理辦法的是OPM。概言之，涉及國(guó)家安全或涉密領(lǐng)域必須進(jìn)行背景調(diào)查，而背景調(diào)查的范圍和作用不限于國(guó)家安全或涉密領(lǐng)域，它是正常人事管理的組成部分之一，兩者雖重合度較高但不完全一致。根據(jù)2008年初的數(shù)據(jù)，OPM本身?yè)碛幸恢?span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 12px; TEXT-DECORATION: none; COLOR: rgb(0,0,0); TEXT-ALIGN: left; LINE-HEIGHT: 19px">9421人的調(diào)查隊(duì)伍。
不同崗位的背景調(diào)查有不同的要求。出于國(guó)家安全方面的考慮，OPM當(dāng)前將所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)以及絕大多數(shù)政府合同商的工作職位按敏感程度和風(fēng)險(xiǎn)性劃分為6大類，對(duì)應(yīng)10種管理標(biāo)準(zhǔn)和要求。在此之中，只有第一級(jí)的“非敏感職位”（NS）不需要專門進(jìn)行背景調(diào)查，但需5年進(jìn)行一次“個(gè)人身份驗(yàn)證（PIV）——在整個(gè)背景調(diào)查體系中，這是對(duì)政府雇員及合同商的最低要求。需要指出的是，背景調(diào)查不是一錘子買賣，許多情況下還要定期進(jìn)行“再調(diào)查”，對(duì)此，OPM有明確要求或建議（針對(duì)產(chǎn)業(yè)界）。
SF86
回到1991年初，老布什伸出橄欖枝，第一次離開(kāi)蘋果創(chuàng)辦NeXT公司的喬布斯欣然接受，按規(guī)定填寫了代號(hào)為SF86的“敏感職位申請(qǐng)表”。
經(jīng)過(guò)近年來(lái)的介紹，人們對(duì)國(guó)外的背景調(diào)查已不陌生，但是要深入了解相關(guān)制度，這個(gè)由OPM負(fù)責(zé)編制和修訂的表格還是相當(dāng)有看頭，因?yàn)樗钦{(diào)查的起點(diǎn)和基礎(chǔ)性文件，是申請(qǐng)敏感職位或涉密資格的必備要件，也是美國(guó)背景調(diào)查制度及其特色的縮影。
內(nèi)容方面，SF86力求全面、細(xì)致和嚴(yán)謹(jǐn)。例如，申請(qǐng)人需報(bào)告其生物特征，包括身高、體重、發(fā)色和眸色；身份信息被細(xì)化為多種情況，包括出生在美國(guó)的美國(guó)人、擁有雙重國(guó)籍以及外國(guó)人等等；需報(bào)告海外關(guān)系，參加過(guò)什么組織、去過(guò)哪些國(guó)家、和什么人有聯(lián)絡(luò)……美國(guó)是多人種移民國(guó)家，對(duì)這些內(nèi)容不必作過(guò)多解讀，但其細(xì)致程度可見(jiàn)一斑。喬布斯所填的SF86表是1987年10月版，正文有10頁(yè)之多，3頁(yè)附件包括10個(gè)問(wèn)題，其中的第10問(wèn)比較有意思：你的個(gè)人生活中有任何事情可能被人用于威脅或敲詐你嗎？
任何事情，一旦被公眾知曉，可能使你本人或總統(tǒng)感到難堪或?qū)擂螁?？如果有，?qǐng)?jiān)斒鲋?span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 12px; TEXT-DECORATION: none; COLOR: rgb(0,0,0); TEXT-ALIGN: left; LINE-HEIGHT: 19px">
安全部門有句老話：是個(gè)人就有弱點(diǎn)，而弱點(diǎn)有可能被人利用?？偨y(tǒng)顧問(wèn)這一職位兼具政治和安全方面的敏感性， 故此，SF86這樣設(shè)問(wèn)是題中應(yīng)有之義。
2010年12月，OPM對(duì)SF86進(jìn)行了一次全面修訂，包括解釋、聲明性文字在內(nèi)，新文本居然長(zhǎng)達(dá)127頁(yè)，內(nèi)容更細(xì)（有時(shí)一個(gè)項(xiàng)目就有十幾頁(yè)篇幅）、填寫更方便（無(wú)關(guān)項(xiàng)目可以跳過(guò)）、更貼近時(shí)代（比如增加了個(gè)人使用信息網(wǎng)絡(luò)的情況）。
美國(guó)背景調(diào)查制度的特色，主要體現(xiàn)在SF86表正文之外的解釋、聲明中，即知情、授權(quán)和警示條款。新文本將其從文尾提升到整個(gè)文件最開(kāi)頭的地方，一上來(lái)就明確申請(qǐng)人和政府兩方的權(quán)利和義務(wù)。
首先，接受背景調(diào)查遵循平等自愿原則——沒(méi)有人強(qiáng)迫喬布斯填這張表，他完全可以不理會(huì)總統(tǒng)的邀請(qǐng)，繼續(xù)自己在IT行業(yè)的傳奇生涯。但是要擔(dān)任公職或?yàn)檎?wù)，許多事必須事先說(shuō)清楚，并以書(shū)面方式固定下來(lái)。
其次，SF86詳列每項(xiàng)要求的法律依據(jù)（具體到條款），以彰顯這些要求的合法性。這是美國(guó)法律文書(shū)甚至政府規(guī)章的共有特點(diǎn)，是法治文明的細(xì)節(jié)體現(xiàn)。
1991年2月6日，喬布斯填寫完SF86并署名，這一舉動(dòng)意味著：
申請(qǐng)人授權(quán)政府根據(jù)合法需求搜集其個(gè)人信息，包括隱私信息（根據(jù)信息種類每條單列，比如填表時(shí)要提供的社會(huì)保障號(hào)碼，新版中規(guī)定要單獨(dú)授權(quán)）；
申請(qǐng)人授權(quán)政府相關(guān)部門在法律許可范圍內(nèi)合理使用這些信息，包括提供給國(guó)會(huì)、相關(guān)行政或司法機(jī)構(gòu)、情報(bào)部門，甚至向媒體和公眾公開(kāi)。
這一舉動(dòng)同時(shí)還意味著，申請(qǐng)人知曉如下信息，并清楚相關(guān)行為的后果：
隱瞞相關(guān)信息、故意誤導(dǎo)或者作虛假陳述，可能導(dǎo)致解雇、拒絕雇用、拒絕頒發(fā)或吊銷其資質(zhì)證書(shū)；如果被起訴，最高可判處1萬(wàn)美元罰款或5年監(jiān)禁，或者兩者并罰。
查你個(gè)底兒掉
填表只是背景調(diào)查的一個(gè)基礎(chǔ)，接下來(lái)才是重頭戲，相關(guān)工作包括兩大方向：實(shí)地調(diào)查走訪和搜檢五花八門的信息系統(tǒng)與檔案資料。
從“喬布斯檔案”看，FBI當(dāng)時(shí)將他申請(qǐng)的總統(tǒng)顧問(wèn)職位設(shè)定為“關(guān)鍵敏感”（CS，總共4級(jí)，4級(jí)最高，CS為第3級(jí)），調(diào)查種類為“特別背景調(diào)查”（SBI，相信是因?yàn)榭偨y(tǒng)任命的緣故，不同于普通調(diào)查，至少它的截止時(shí)間有特別要求），實(shí)地走訪的層級(jí)為三級(jí)“全面現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查”。
FBI總部發(fā)出的調(diào)查指令明確列出了3個(gè)“終止項(xiàng)”，分別涵蓋“政治”，財(cái)務(wù)，對(duì)酒精、毒品或半毒品的依賴程度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，即終止調(diào)查否決提名。這里的“政治”與我們的理解不同，主要是指種族、性別、年齡等方面的歧視言行。
隨后，喬布斯生活過(guò)的主要城市的FBI分支機(jī)構(gòu)全都動(dòng)了起來(lái)，對(duì)SF86表中的每條信息進(jìn)行逐項(xiàng)驗(yàn)證和深入調(diào)查，調(diào)查的對(duì)象包括喬布斯本人、親屬、同事、鄰居等等，按規(guī)定，每個(gè)城市的調(diào)查對(duì)象不得少于15人。
與此同時(shí)，FBI總部和地方部門的調(diào)查人員要搜索政府內(nèi)部及民用的檔案資料。20世紀(jì)90年代初，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代還未到來(lái)，但是美國(guó)在檔案資料的保存和管理方面是相當(dāng)成熟的，FBI內(nèi)部早就建有調(diào)查性信息支持系統(tǒng)（ISIS），而有了喬布斯本人的授權(quán)，FBI探員合法獲取其個(gè)人信息并不困難。
多管齊下和連番進(jìn)行的內(nèi)查外調(diào)之后，一個(gè)立體的、毀譽(yù)參半的、或許喬布斯本人不那么愿意看到的形象浮現(xiàn)出來(lái)：他是被收養(yǎng)長(zhǎng)大的（FBI從社會(huì)管理機(jī)構(gòu)查到了他的出生證和收養(yǎng)記錄）；當(dāng)時(shí)正和人同居，有一個(gè)私生女，母女兩人曾長(zhǎng)期被他棄養(yǎng)，不過(guò)打算近期結(jié)婚；和那個(gè)時(shí)代的許多人一樣，年青時(shí)“嘗試”過(guò)多種毒品；財(cái)產(chǎn)豐厚，名下有多處房產(chǎn)；是創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)奇才，本人沒(méi)有違法犯罪記錄，所創(chuàng)辦的蘋果公司也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)非法活動(dòng)，但涉入多起商業(yè)訴訟，喬布斯本人離開(kāi)蘋果公司的過(guò)程不算愉快；1988年曾接受過(guò)國(guó)防調(diào)查署（DIS）的背景調(diào)查，當(dāng)年11月獲得國(guó)防產(chǎn)業(yè)安全資質(zhì)辦公室（DISCO）授予的絕密級(jí)涉密資格，已按規(guī)定于1990年7月撤銷……
扎實(shí)地走“群眾路線”，再加上方方面面真實(shí)、完備的檔案記錄支持，喬布斯要隱瞞點(diǎn)什么還真不容易。在今天看來(lái)，這些信息并無(wú)新奇之處，新聞報(bào)道和傳記作品多有涉及，但是想想看，FBI 20年前就把這些東西搞得很清楚了，只是它沒(méi)有說(shuō)，別人也不知道而已。
信息公開(kāi)和保密的范本
是什么原因?qū)е隆?span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 12px; TEXT-DECORATION: none; COLOR: rgb(0,0,0); TEXT-ALIGN: left; LINE-HEIGHT: 19px">200年才出一個(gè)”（美國(guó)前副總統(tǒng)戈?duì)栒Z(yǔ)）的喬布斯最終沒(méi)有從政，人們不得而知，“喬布斯檔案”本身沒(méi)有給出答案，但是從中可以看出，在美國(guó)要出任公職是很難的，涉及國(guó)家安全和保密的職位更難，申報(bào)財(cái)產(chǎn)狀況不說(shuō)，一定程度上還得犧牲個(gè)人隱私及其他權(quán)益?？偨y(tǒng)任命個(gè)把顧問(wèn)，不需要參院聽(tīng)證、審查和批準(zhǔn)，可是相應(yīng)的內(nèi)部審計(jì)和背景調(diào)查的嚴(yán)格程度竟然不輸于議會(huì)審查或媒體扒糞，內(nèi)部監(jiān)督起到了和外部監(jiān)督一樣的作用，這一點(diǎn)殊為可貴——看來(lái)在涉及國(guó)家安全的問(wèn)題上，美國(guó)人還是很嚴(yán)肅的。
回頭再看“喬布斯檔案”，這是一個(gè)背景調(diào)查的樣本，也是一個(gè)保密和公開(kāi)的樣本。檔案生成之初就打上了“機(jī)密”標(biāo)簽，一放20年。2011年10月5日喬布斯去世，2012年2月9日公布“喬布斯檔案”，中間是解密審查和技術(shù)處理的時(shí)間。看過(guò)文本就知道，這是個(gè)繁瑣細(xì)致的技術(shù)活，非有經(jīng)驗(yàn)者長(zhǎng)期專門來(lái)做不可。
故此，人們現(xiàn)在看到的“喬布斯檔案”實(shí)際是一個(gè)刪節(jié)版本，其中有大段文字甚至整頁(yè)被刪除、覆蓋，個(gè)別地方甚至被重新定密，需再保密25年。
公開(kāi)的理由有兩個(gè)：斯人已逝，總體上沒(méi)有再保密的必要，解密順理成章；除了法律法規(guī)要求，FBI可以借此告訴人們它是怎么工作的，每年要那么多錢、雇那么多人都干了些什么。
繼續(xù)保密的理由有三：一是保護(hù)隱私。美國(guó)《隱私法》對(duì)保護(hù)相關(guān)人士、證人證言有明確要求，這方面政府機(jī)構(gòu)有保密義務(wù)。FBI查到喬布斯養(yǎng)父身份、女友及女兒的許多信息，但這些人與公務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，因此他們的個(gè)人信息不能公布。即使媒體已經(jīng)曝光，但相關(guān)信息不能從政府部門出去。隱私之所以重要，除了涉及人格尊嚴(yán)，還要盡量避免對(duì)現(xiàn)實(shí)生活造成影響或可能出現(xiàn)的傷害。
二是調(diào)查時(shí)讓證人在沒(méi)有壓力的情況下暢所欲言，從而保證調(diào)查的真實(shí)性，提升調(diào)查質(zhì)量。所有背景調(diào)查中的受訪人姓名或可能泄露其身份的信息都被刪除，除非他們?cè)暶鞣艞壉Ｃ軝?quán)。這種做法通常是政府保護(hù)工作秘密所要追求的效果之一。
三是檔案中諸多內(nèi)容涉及FBI內(nèi)部的機(jī)構(gòu)、工作和人員情況，比如從事調(diào)查的特工的姓名、身份，不管這些是國(guó)家秘密還是工作秘密，它們同樣需要保密。
其實(shí)對(duì)上點(diǎn)年紀(jì)的中國(guó)人來(lái)說(shuō)，所謂背景調(diào)查并不陌生，它和我們的政審很類似，因此不必將其神秘化、神圣化。但是從適用范圍和所發(fā)揮的效能，細(xì)致、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化程度及相應(yīng)的管理水平來(lái)說(shuō)，美國(guó)人的這一套還是有可參照之處。背景調(diào)查最大的敵人是先入為主和形式主義，需要做制度性安排和其他機(jī)制保障以避免。另外，這東西也不是包治百病，沒(méi)起作用的例子在美國(guó)也有。比如著名的埃姆斯間諜案，別說(shuō)背景調(diào)查、追加調(diào)查、再調(diào)查，就連測(cè)謊都沒(méi)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。 再比如，前些年中情局的一名女雇員，在轉(zhuǎn)到國(guó)務(wù)院任職時(shí)居然被發(fā)現(xiàn)是非法移民，其身份信息全屬偽造，弄出了美國(guó)情報(bào)界的一個(gè)大笑話。